托管公约
天弘上风企业搀杂型发起式证券投资基金
托管公约
基金不断东谈主：天弘基金不断有限公司
基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司
托管公约
目 录
一、基金托管公约当事东谈主---------------------------------------------- 2
二、基金托管公约的依据、目标和原则---------------------------------- 3
三、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查-------------------------- 4
四、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 13
五、基金财产的营救------------------------------------------------- 14
六、指示的发送、说明及奉行----------------------------------------- 17
七、交易及清理交收安排--------------------------------------------- 21
八、基金财富净值计较和司帐核算------------------------------------- 25
九、基金收益分派--------------------------------------------------- 32
十、基金信息流露--------------------------------------------------- 33
十一、基金用度----------------------------------------------------- 35
十二、基金份额抓有东谈主名册的登记与营救------------------------------- 37
十三、基金相关文献档案的保存--------------------------------------- 38
十四、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 39
十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理------------------------- 42
十七、走嘴包袱----------------------------------------------------- 44
十八、争议不断方式------------------------------------------------- 45
十九、托管公约的效率----------------------------------------------- 45
二十、其他事项----------------------------------------------------- 46
二十一、托管公约的签订--------------------------------------------- 46
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鉴于天弘基金不断有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有
限包袱公司，按照关系法律律例的章程具备担任基金不断东谈主的经验和才调，拟募
集刊行天弘上风企业搀杂型发起式证券投资基金；
鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验
存续的银行，按照关系法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才调；
鉴于天弘基金不断有限公司拟担任天弘上风企业搀杂型发起式证券投资基
金的基金不断东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任天弘上风企业搀杂型发
起式证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确天弘上风企业搀杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）的基金份额抓有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制
订本托管公约；
除非另有约定，《天弘上风企业搀杂型发起式证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有通常的含义；若
有违抗应以基金合同为准，并依其条目解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关系安排见基金合同的章程。
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金不断东谈主
称呼：天弘基金不断有限公司
住所：天津自贸西宾区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表东谈主：韩歆毅
树立日历：2004 年 11 月 8 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号
组织情势：有限包袱公司
注册成本：东谈主民币 5.143 亿元
存续期限：抓续筹议
沟通电话：（022）83310208
（二）基金托管东谈主
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称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
邮政编码：100808
法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军
成立日历：2007 年 3 月 6 日
批准树立机关及批准树立文号：中国银监会银监复[2006]484 号
基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号
组织情势：股份有限公司
注册成本：991.61 亿元
存续期间：抓续筹议
筹议范围：给与公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证行状及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱行状；经中
国银行业监督不断机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管公约的依据、目标和原则
（一）缔结托管公约的依据
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券
投资基金销售机构监督不断办法》、
《公开召募证券投资基金信息流露不断办法》
（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管
理章程》（以下简称《流动性风险不断章程》）、《公开召募证券投资基金侧袋
机制引导（试行）》、《天弘上风企业搀杂型发起式证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）偏激他相关章程缔结本托管公约。
（二）缔结托管公约的目标
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本公约的目标是明确基金不断东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的营救、投资
运作、净值计较、收益分派、信息流露及互相监督等关系事宜中的权力义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管公约的原则
基金不断东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额抓有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
（四）解释
除非本公约另有约定，本公约的整个术语与基金合同的“释义”部分的相应
术语具有通常含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条目解释。
三、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券
采纳圭臬的，基金不断东谈主应按照基金托管东谈主要求的情势提供投资品种池，以便基
金托管东谈主对基金履行投资是否稳健基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督。
基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股
票(包括主板、创业板、科创板以偏激他经中国证监会允许刊行上市的股票)、存
托凭证、港股通地方股票、债券(包括国债、地方政府债、政府支抓机构债、金
融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可
调动债券、可交换债券、公开采行的次级债、分离交易可转债的纯债部分)、资
产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、现款、养殖器具(包括国债期货、
股指期货、股票期权)以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
(但须稳健中国证监会的关系章程)。
本基金不错根据关系法律律例的章程参与融资。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行稳健情势
后，不错将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例为 60%-95%（其中投
资于港股通地方股票的比例占股票财富的 0%-50%）。本基金每个交易日日终扣
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除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于
基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融
器具的投资比例稳健法律律例和监管机构的章程。
淌若法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，本基金在履行稳健情势后，
以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应颐养。
本基金的投资组合遵守以下限制：
（1）本基金投资组合中股票财富占基金财富的比例为 60%－95%（投资于港
股通地方股票占股票财富的比例不跳跃 50%）；
（2）本基金每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴
纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（淹没家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股合并计较），其市值不跳跃基金财富净值的 10％；
（4）本基金不断东谈操纵理的一谈基金抓有一家公司刊行的证券（淹没家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不跳跃该证券的 10％，实足按照
相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；
（5）本基金投资于淹没原始权益东谈主的千般财富支抓证券的比例，不得跳跃
基金财富净值的 10％；
（6）本基金抓有的一谈财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20％；
（7）本基金抓有的淹没(指淹没信用级别)财富支抓证券的比例，不得跳跃
该财富支抓证券范畴的 10％；
（8）本基金不断东谈操纵理的一谈基金投资于淹没原始权益东谈主的千般财富支抓
证券，不得跳跃其千般财富支抓证券估计范畴的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。
基金抓有财富支抓证券期间，淌若其信用等级着落、不再稳健投资圭臬，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；
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（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不跳跃本基金的总
财富，本基金所报告的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金不断东谈操纵理的一谈洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不断东谈操纵理的一谈投资组
合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；
实足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定
的稀奇投资组合可不受前述比例限制；
（12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得跳跃基金财富净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不断东谈主之外
的成分甚至基金不稳健该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限财富
的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保抓一致；
（14）本基金基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；
（15）本基金投资于股指期货，还应遵守如下投资组合限制：
①在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金财富净值
的 10%；
②在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押
式回购）等；
③在职何交易日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票
总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计
（轧差计较）占基金财富的比例应当稳健《基金合同》对于股票投资比例的相关
章程；
④在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃
上一交易日基金财富净值的 20%；
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（16）本基金投资于国债期货，还应遵守如下投资组合限制：
①在职何交易日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金
财富净值的 15%；
②在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押
式回购）等；
③本基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓
有的债券总市值的 30%；
④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得跳跃上一交易日基金财富净值的 30%；
⑤本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖放洋债期货合约价值，估计（轧差计较）应当稳健《基金合同》对于债券投资
比例的相关约定；
（17）本基金参与股票期权交易的，应当稳健下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的权力金总和不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应抓有足额地方证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额
现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；
基金投资股票期权应稳健基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、
投资筹议和风险收益特征；
（18）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；
（19）基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境内
上市交易的股票合并计较，法律律例或监管机构另有章程从其章程；
（20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金不断东谈主之外的成分甚至基金投资比例不符
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合上述章程投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证
监会章程的稀奇情形除外。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。
基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起
运转。
淌若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以
变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金
不断东谈主在履行稳健情势后，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。
基金托管东谈主依照关系法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，
基金不断东谈主仍违背法律律例定程、基金合同或托管公约约定的投资组合比例限制
而形成基金财产亏损的，由基金不断东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何包袱。
（二）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定对下述基金投
资辞败北履进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基
金不断东谈主基金投资辞败北履进行监督。
根据法律律例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行稳健程
序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。
根据法律律例相关从事关联交易的章程，基金不断东谈主和基金托管东谈主应预先相
互提供与本机构有控股关系的鞭策、履行限度东谈主或与本机构有其他关键蛮横关系
的公司名单偏激更新，加盖公章并书面或两边招供的方式提交，并确保所提供名
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单的真确性、完好性、全面性。名单变更后基金不断东谈主应实时发送基金托管东谈主，
基金托管东谈主于 2 个责任日内进行回函或两边招供的方式说明已闻明单的变更。名
单变更时候以基金托管东谈主发出回函或两边招供的方式说明的时候为准。淌若基金
托管东谈主在运作中严格遵守了监督历程，基金不断东谈主仍违法进行交易，并形成基金
财富亏损的，由基金不断东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何损结怨包袱。
若基金托管东谈主发现基金不断东谈主与关联方进行法律律例辞让基金从事的交易
时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金不断东谈主遴选必要步履松懈该交易的发生，
若基金托管东谈主遴选必要步履后仍无法松懈该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国
证监会讲述，由此形成的损结怨包袱由基金不断东谈主承担。对于交易所场内已成交
的违法交易，基金托管东谈主应按关系法律律例和交易所法则的章程进行结算，同期
向中国证监会讲述，基金托管东谈主不承担由此形成的损结怨包袱。
（三）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、
履行限度东谈主或者与其有其他关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他关键关联交易的，应当稳健基金的投资筹议和投资策略，
遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，树立健全里面审批机制和评
估机制，按照市集公道合理价钱奉行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的甘愿，
并按法律律例给予流露。关键关联交易应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三
分之二以上的独处董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
（四）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金不断
东谈主参与银行间债券市集进行监督。
基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律律例及行业
圭臬的、经放心采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各
交易敌手所适用的交易结算方式。基金不断东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在
银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银
行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金不断东谈主未按要求提供银行间债券市
场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此形成的损结怨责
任均由基金不断东谈主承担。
托管公约
基金不断东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通
知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主说明后见效，新名单见效前已与本次剔除的
交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金不断东谈主根据
市集情况需要颐养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主
说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主说明，两边共
同协商不断。淌若基金托管东谈主发现基金不断东谈主与不在名单内的银行间市集交易对
手进行交易，应实时提醒基金不断东谈主，经提醒后基金不断东谈主仍未改正的，基金托
管东谈主不承担由此形成的任何损结怨包袱。
基金不断东谈主负责对交易敌手的资信限度和交易方式进行限度，按银行间债券
市集的交易法则进行交易，并负责不断因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损
失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律包袱及亏损。基金托管东谈主根据银行间
债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金不断东谈主莫得按
照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金不断
东谈主，经提醒后基金不断东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨
包袱。
（五）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金不断
东谈主采纳进款银行进行监督。
基金投资银行进款的，基金不断东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，
笃定稳健条件的整个进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托
管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳健相关章程进行
监督，如基金不断东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行
监督职责，由此形成的损结怨包袱均由基金不断东谈主承担。
本基金投资银行进款应稳健如下章程：
签订书面公约，明确基金不断东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务
中的权力义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。
托管公约
《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户不断、利率不断、支付结算等
的各项章程。
（六）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督
限证券相关问题的奉告》等相关法律律例定程。
刊行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易
证券，不包括由于发布关键音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证
券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。
不断东谈主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险限度轨制。
基金投资非公开采行股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流动性
风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投
资比例限度情况。
基金不断东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发
至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时候进行审核。
要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发
行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占
基金财富净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时
间等。基金不断东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟奉行投资指示前
两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时候进行
审核。
题的奉告》章程，对基金不断东谈主是否校服法律律例进行监督，并审核基金不断东谈主
提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权
要求基金不断东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或防护步履进行补充书
托管公约
面说明，并保留检验基金不断东谈主风险不断部门就基金投资流畅受限证券出具的风
险评估讲述等备查贵寓的权力。不然，基金托管东谈主有权断绝奉行相关指示。因拒
绝奉行该指示形成基金财产亏损的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权讲述中
国证监会。
（七）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金财富
净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金
收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监
督和核查。
淌若基金不断东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹发达数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱。
（八）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中
违背法律律例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面情势奉告基金不断
东谈主限期革新。基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断
东谈主收到奉告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面情势给基金托管东谈主发出回函，
就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及革新期限，并保证在章程
期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，
督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主奉告的违法事项未能在上述章程
期限内革新的，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。
基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违背法律、行政律例和其他相关章程，或
者违背基金合同约定的，应当断绝奉行，立即奉告基金不断东谈主实时改正。如基金
不断东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。
基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易情势已经见效的指示违背法律、行政法
规和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金不断东谈主，并及
时向中国证监会讲述。
基金托管东谈主依照关系法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，
基金不断东谈主仍违背法律律例定程、基金合同或托管公约约定的投资辞败北履而造
成基金财产亏损的，由基金不断东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何包袱。
托管公约
（九）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，
基金不断东谈主应积极配合提供关整个据贵寓和轨制等。
（十）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有关键坐法、违法步履，应实时讲述中国
证监会，同期奉告基金不断东谈主限期革新，并将革新效果讲述中国证监会。基金管
理东谈主无高洁原理，断绝、膺惩对方根据本公约章程愚弄监督权，或遴选拖延、欺
诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，
基金托管东谈主应讲述中国证监会。
（十一）基金不断东谈主应当校服中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律律例，
不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等坐法违警举止；主动配合基金托管东谈主开
展客户及受益东谈主身份识别与遵法打听，在法律律例允许的范围内提供真确、准确、
完好客户及受益东谈主贵寓。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金
托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面章程遴选必要管控步履。
投资东谈主应向不断东谈主提供法律律例定程的信息贵寓及身份诠释文献，配合不断
东谈主完成投资东谈主稳健性不断、非住户金融账户涉税信息的遵法打听、反洗钱等监管
章程的责任。
（十二）当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制
保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并瞎想
司帐师事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需
召开基金份额抓有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于
主袋账户。
侧袋机制的具体法则依照关系法律律例的章程和基金合同的约定奉行。
四、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
但不限于基金托管东谈主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及
投资所需的其他账户，实时、准确复核基金不断东谈主计较的基金财富净值、基金份
托管公约
额净值，根据基金不断东谈主指示办理清理交收且如遭遇问题应实时反馈、关系信息
流露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等步履。
基金不断东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主营救的基金财富进行核查。基金托
管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金
不断东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时候内复兴基金不断东谈主并改正。
（二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账不断、未奉行或无故延长奉行基金不断东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等
违背《基金法》、基金合同、本公约偏激他相关章程时，应实时以书面情势奉告
基金托管东谈主限期革新。基金托管东谈主收到奉告后应鄙人一责任日前实时查对并以书
面情势给基金不断东谈主发出回函，说明违法原因，并保证在规按期限内实时改正。
在上述规按期限内，基金不断东谈主有权随时对奉告事项进行复查， 督促基金托管东谈主
改正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系
贵寓以供基金不断东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时候内复兴基金管
理东谈主并改正等。基金不断东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的亏损。
（三）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有关键违法步履，应实时讲述中国证监会
和银行业监督不断机构，同期奉告基金托管东谈主限期革新，并将革新效果讲述中国
证监会。基金托管东谈主无高洁原理，断绝、膺惩对方根据本公约章程愚弄监督权，
或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不断东谈主提议
申饬仍不改正的，基金不断东谈主应讲述中国证监会。
五、基金财产的营救
（一）基金财产营救的原则
走运用、贬责、分派基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东谈主营救期间损坏、
灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿包袱。
其他账户。
托管公约
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的完好与独处。
本公约的约定营救基金财产。
财富，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金不断东谈主提供的书面贵寓中获取到账日
期信息的，应由基金不断东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，
到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时奉告并配合基金不断东谈主
遴选步履进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金不断东谈主应负责向相关当事
东谈主追偿基金的亏损，基金托管东谈主对此不承担任何包袱，但应给予必要的配合。
基金财产。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息
将折合成基金份额，归基金份额抓有东谈主整个。基金召募期产生的利息以登记机构
的记录为准。
承诺的抓有期限稳健《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金不断东谈主应将
属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托
管东谈主在收到资金当日出具关系诠释文献，基金不断东谈主在章程时候内，礼聘稳健《中
华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述
需对发起资金提供方偏激抓有份额进行有益说明。出具的验资讲述由参预验资的
章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和不断
托管公约
根据基金不断东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管东谈主营救和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
管东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务之外的举止。
（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和不断
为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以履行开立为准。
管东谈主和基金不断东谈主不得出借或未经对方甘愿私自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。
备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清理工
作，基金不断东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限
包袱公司的章程奉行。
不断东谈主负责。
他投资品种的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按相关章程开设、使用
并不断；若无关系章程，则基金托管东谈主应当比照并校服上述对于账户开设、使用
的章程。
（五）债券托管账户的开设和不断
基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市集清理所股份有限公司的相关章程，在中央国债登记结算有限
托管公约
包袱公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基
金进行银行间市集债券的结算。
（六）其他账户的开立和不断
定，在基金不断东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关规
则使用并不断。
理。
（七）基金财产投资的相关有价凭证等的营救
基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证由基金托管
东谈主负责妥善营救，营救凭证由基金托管东谈主抓有，其中什物证券由基金托管东谈主存放
于托管银行的营救库；也可存入登记结算机构的代营救库。什物证券的购买和转
让，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验限度下
的什物证券在基金托管东谈主营救期间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管
东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验限度的证券偏激他基金财产
不承担营救包袱。
（八）与基金财产相关的关键合同的营救
除公约另有章程外，基金不断东谈主在代表基金签署与基金相关的关键合同期应
保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一
份原来的原件。基金不断东谈主应在关键合同签署后实时将关键合同传真给基金托管
东谈主，并在 10 个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。关键合同的营救期限不得低
于法律律例定程的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金不断东谈主应向
基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范
围内，合同原件不得挫折。
六、指示的发送、说明及奉行
基金不断东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项收付
指示，基金托管东谈主奉行基金不断东谈主的投资指示、办理基金名下的资金往还等相关
事项。
托管公约
基金不断东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金不断东谈主发送的电子指示（接纳深证通金融数据交换平台发
送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业
务系统通过预先设定的业务法则自动产生的电子指示）。电子指示照旧发出即被
视为正当灵验指示，纸质指示动作济急方式备用。基金不断东谈主通过深证通金融数
据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 唯独识别基金
不断东谈主身份，基金不断东谈主应妥善营救 User ID，对于正确奉行基金不断东谈主 User ID
发送的电子指示形成的任何亏损，基金托管东谈主不承担包袱。
（一）基金不断东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权
预留印鉴及被授权东谈主签章样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
即见效。淌若授权文献中载明具体见效时候的，该见效时候不得早于基金托管东谈主
收到授权文献并经电话说明的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经
电话说明的时点为授权文献的见效时候。
权东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主涌现。
（二）指示的内容
指示以偏激他资金划拨指示等。
间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印鉴
并由被授权东谈主签章。
（三）指示的发送、说明及奉行的时候和情势
基金不断东谈主发送指示应接纳电子指示或传真方式或其他基金不断东谈主和基金
托管东谈主两边共同说明的方式。
托管公约
基金不断东谈主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的筹议权限和交易
权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约
定情势发出的指示，基金不断东谈主不得否定其效率。但淌若基金不断东谈主已经废除或
转变对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本公约说明后，则对于此
后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不断东谈主不承
担包袱，授权已转变但未奉告基金托管东谈主或未经基金托管东谈主说明的情况除外。
指示发出后，基金不断东谈主应实时以两边招供的方式向基金托管东谈主说明。
对于银行间同行市集债券交易，淌若银行间簿记系统已经生成的交易需要取
消或隔断，基金不断东谈主应书面奉告基金托管东谈主。
基金不断东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时候， 指
令一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收的指示发送截止时候
为当日 15:00），并进行电话或两边招供的方式进行说明。对于在上交所固定收
益平台和在深交所玄虚公约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0
逐笔全额非担保交收”的业务，基金不断东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发
送至基金托管东谈主，对于基金不断东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托
管东谈主不保证当日奉行罢了并不承担包袱。由于基金不断东谈主的原因形成指示传输不
实时、未能留出富饶的划款时候，甚至资金未能实时到账所形成的亏损不由基金
托管东谈主承担。
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金不断东谈主的指示，预先奉告基金不断东谈主其名单，
并与基金不断东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主
应指定专东谈主立即审慎考据相关内容，纸质指示还需考据印鉴和签名，如有疑问必
须实时奉告基金不断东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行口头一致性审核，即指示
的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。
基金不断东谈主应确保基金托管东谈主在奉行指示时基金资金账户有富饶的资金余
额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不断东谈主稳健法律律例、基
托管公约
金合同和本公约的指示不得拖延或延长奉行。如基金资金头寸不及，基金托管东谈主
立即奉告基金不断东谈主，基金不断东谈主应补足资金并奉告基金托管东谈主不时奉行该指示，
如基金不断东谈主补足资金后预留的指示奉行时候不及，或者基金不断东谈主补足资金后
未奉告基金托管东谈主不时奉行指示，基金托管东谈主不保证当日奉行罢了并不承担包袱；
如基金不断东谈主未补足资金，基金托管东谈主可不予奉行该指示，基金托管东谈主不承担因
未奉行该指示形成亏损的包袱。格外地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，
账户余额充足时，基金托管东谈主可根据中登数据径直处理，无需基金不断东谈主出具划
款指示，若账户余额不及，则基金不断东谈主需在当日 16：00 之前补足资金，不然
形成基金托管东谈主或基金托管东谈主托管的其他财富亏损的，由基金不断东谈主承担抵偿责
任。
（四）基金不断东谈主发送失实指示的情形和处理情势
基金不断东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或越过权限发送指
令及交割信息失实，指示中垂危信息笼统不清或不全等。
基金托管东谈主发现指示失实，有权断绝奉行，并实时指示基金不断东谈主改正后再
给予奉行。如需废除纸质指示，基金不断东谈主应在原指示上加盖“作废”章。
（五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓或断绝奉行指示的情形和处理情势
若基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违背法律、行政律例和其他相关章程，
或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝奉行，立即奉告基金不断东谈主。
若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易情势已经见效的指示违背法律、行政
律例和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金不断东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金不断东谈主指示奉行的处理方法
除本公约约定事由外，基金托管东谈主无高洁原理未能奉行或失实奉行基金不断
东谈主指示甚至本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时遴选步履给予弥补，给基
金份额抓有东谈主形成亏损的，基金托管东谈主应照章承担相应的包袱。
（七）更换被授权东谈主员的情势
基金不断东谈主更换被授权东谈主、转变或隔断对被授权东谈主的授权，应当至少提前一
个责任日奉告基金托管东谈主，同期基金不断东谈主向基金托管东谈主传真新的被授权东谈主的姓
名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话说明，确保基金托管东谈主收到后，
托管公约
授权文献即见效。基金不断东谈主在尔后三个责任日内将授权变更奉告原件寄送至基
金托管东谈主，原件内容应与传真件内容实足一致，若有不一致的，以传真件为准。
被授权东谈主变更奉告见效前，基金托管东谈主仍应按原约定奉行指示，基金不断东谈主
不得否定其效率。
基金托管东谈主更换接收基金不断东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个责任日实时通
知基金不断东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在履行监督包袱后，对奉行基金不断东谈主的正当指示对基金财产造
成的亏损不承担抵偿包袱。
七、交易及清理交收安排
（一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货筹议机构
基金不断东谈主应瞎想采纳代理证券买卖的证券筹议机构的圭臬和情势。基金管
理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹议机构，使用其交易单元动作基金的
专用交易单元。
基金不断东谈主和被选中的证券筹议机构签订《交易单元租用公约》，由基金管
理东谈主提前奉告基金托管东谈主，并将《交易单元租用公约》实时投递基金托管东谈主，确
保基金托管东谈主央求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券筹议机构委派。
基金不断东谈主应根据相关章程对交易单元的使用情况给予流露，并将该等情况及基
金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面情势奉告基金
托管东谈主。
基金不断东谈主负责采纳代理本基金期货交易的期货筹议机构，并与其签订期货
经纪合同。其他事宜根据法律律例、基金合同的关系章程奉行，若无明确章程的，
可参摄影关证券买卖、证券筹议机构采纳的法则奉行。
因关系法律律例或交易法则的修改带来的变化以届时灵验的法律律例和相
关交易法则为准。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
托管公约
根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金不断办法》和《证券结算
保证金不断办法》，在每月前 6 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公司（以
下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东谈主的最低结算备付金和结算保证
金名额进行再行核算、颐养。基金托管东谈主在中国证券登记结算公司颐养最低结算
备付金和结算保证金当日，在资金调度表中反应颐养后的最低备付金和结算保证
金。基金不断东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算公司
笃定的履行最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，颐养所需的现款
头寸。
基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据
中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金不断
东谈主的交易划款指示具体办理。
淌若因为基金托管东谈主自己原因在清理上形成基金财富的亏损，应由基金托管
东谈主负责抵偿基金的亏损；淌若由于基金不断东谈主违背法律律例、交易法则的章程进
行超买、超卖等原因形成基金投资清理远程和风险，基金托管东谈主发现后应立即通
知基金不断东谈主，由基金不断东谈主负责不断，由此给基金形成的亏损由基金不断东谈主承
担。
基金不断东谈主应遴选合理步履，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有富饶的资金头
寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金场社交易用于交收的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金不断东谈主
发送的划款指示。
对于场内交易的资金清理交收，若基金不断东谈主未能按时补足结算资金的，基
金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的相关章程办理。因基金不断东谈主
未能按时补足结算资金影响基金财富的清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记
结算有限包袱公司之间的一级清理，由此给基金财富、基金托管东谈主及基金托管东谈主
托管的其他财富形成的亏损由基金不断东谈主承担。
在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不断东谈主在泛泛业务受理渠谈和
指示章程的合理时候内发送的稳健法律律例、本公约的指示不得拖延或断绝奉行。
如由于基金托管东谈主的原因导致基金财产无法按时支付证券清理款，由此形成的损
托管公约
失由基金托管东谈主承担，但银行托管账户余额不及或基金托管东谈主如遭遇不可抗力的
情况除外。
（1）资金账目标查对
资金账目由基金不断东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。
（2）证券账目标查对
基金不断东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金不断东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确
保逐日交易结果后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。
对于资金账目及证券账目，若基金不断东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应
积极查找原因并革新。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
给基金托管东谈主。基金不断东谈主应酬传递的申购、赎回、调动洞开式基金的数据真确
性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金不断
东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
托管东谈主发送前一洞开日上述相关数据，并保证关整个据的准确、完好。
数据和盖印见效的纸制清理汇总表），如因多样原因，该系统无法泛泛发送，双
方可协商不断处理方式。基金不断东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关
章程保存。
金不断东谈主负责并保证上述事宜按时进行。
为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不断东谈主开立资金清理的专
用账户，该账户由登记机构不断。
托管公约
东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金
托管东谈主应实时奉告基金不断东谈主遴选步履进行催收，由此给基金形成亏损的，基金
不断东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏损。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有富饶的资金，基金托管东谈主
应按时拨付；淌若基金托管东谈主未能按时拨付关系款项的，包袱由基金托管东谈主承担。
因基金银行账户莫得富饶的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金不断
东谈主的原因形成，包袱由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和
分成资金划拨时，基金不断东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的情势、内容、发送、接收和说明方式等除与投资指示通常外，其
他部分另行章程。
（四）申赎净额结算
T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日基金份额净值计较基金投资者申赎基金
的份额，基金不断东谈主将登记机构说明的灵验数据汇总传输给基金托管东谈主。基金管
理东谈主和基金托管东谈主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、赎回等款项
T+3 日前在基金不断东谈主总清理账户和基金银行账户之间交收。
对于基金应收款，基金不断东谈主将实时进行划付并奉告基金托管东谈主，基金托管
东谈主应实时查收，对于未准时划付的资金，应奉告基金不断东谈主。
对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金不断东谈主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金不断东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付。
在发生浩繁赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。
（五）基金调动
应函告基金托管东谈主并就关系的资金清理和数据传递的时候、情势及托管公约当事
东谈主承担的权责事宜进行商谈。
托管公约
（六）基金现款分成
公告。
东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账
户。
（七）基金融资
如本基金按国度相关章程初度进行融资时，基金不断东谈主应征得基金托管东谈主同
意后开展相应投资交易，基金托管东谈主应为基金融资提供必要的协助。
（八）基金投资期货
本基金投资期货关系事宜，需基金不断东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签署
关系操作公约，并罢黜公约中的约定奉行。
八、基金财富净值计较和司帐核算
（一）基金财富净值的计较及复核情势
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。
千般基金份额净值是按照每个责任日闭市后，千般基金财富净值分别除以当
日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入，由此产生的症结计入基金财产。基金不断东谈主不错树立大额赎回情形下的净值
精度济急颐养机制。为幸免基金份额抓有东谈主利益因基金份额净值的少许点保留精
度受到不利影响，基金不断东谈主可擢升基金份额净值的精度。国度另有章程的，从
其章程。
每个责任日计较基金财富净值及千般基金份额净值，并按章程公告。如遇特
殊情况，经履行稳健情势，不错稳健延长计较或公告。
托管公约
基金不断东谈主应每个责任日对基金财富估值，但基金不断东谈主根据法律律例或基
金合同的章程暂停估值时除外。基金不断东谈主每个责任日对基金财富估值后，将拟
公告的千般基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基
金不断东谈主依据基金合同和关系法律律例的章程对外公布。
（二）基金财富估值方法和稀奇情形的处理
基金所领有的股票、财富支抓证券、债券、期货合约、股票期权合约和银行
进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生关键变化
且证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘
价）估值；如有充足凭据（最近交易日后发生了影响公允价值计量的关键事件等）
标明估值日或最近交易日的报价不成真确反应公允价值的，可参考雷同投资品种
的现行市价及关键变化成分，颐养最近交易市价，笃定公允价钱；
估值基准行状机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
值基准行状机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；
至履行收款日历间考取第三方估值基准行状机构提供的相应品种的唯独估值全
价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按
照长待偿期所对应的价钱进行估值；
转股权的债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价动作估值全价；实行净价
交易的债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；
托管公约
前情况下适用何况有富饶可利用数据和其他信息支抓的估值期间笃定其公允价
值。
（2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：
淹没股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
初度公开采行股票时公司鞭策公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会相关章程笃定公允价值。
（3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品
种，按照第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估
值全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，
在回售登记日至履行收款日历间考取第三方估值基准行状机构提供的相应品种
的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行
使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（4）淹没债券或股票同期在两个或两个以上市集交易的，按债券或股票所
处的市集分别估值。
（5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日结
算价估值。
（6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日结
算价估值。
（7）本基金投资股票期权合约的，按照关系法律律例和监管部门的章程估
值。
托管公约
（8）本基金参与融资业务的，按照关系法律律例、监管部门和行业协会的
关系章程进行估值。
（9）估值计较中触及中国东谈主民银行或其授权机构公布东谈主民币汇率中间价的
货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中
间价或其他不错反应公允价值的汇率为准。
（10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票奉行。
（11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，
基金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
（12）当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东谈主不错接纳舞动订价机制，
以确保基金估值的公道性。
（13）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。
如有新增事项，按国度最新章程估值。如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金
估值违背基金合同订明的估值方法、情势及关系法律律例的章程或者未能充分维
护基金份额抓有东谈主利益时，应立即奉告对方，共同查明原因，两边协商不断。
根据相关法律律例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的想法，按照
基金不断东谈主对基金财富净值的计较效果对外给予公布。
基金不断东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（11）款进行估值时，所形成的症结不
动作基金份额净值失实处理。
由于证券、期货交易所偏激登记机构及进款银行品级三方机构发送的数据错
误，或由于国度司帐战术变更、市集法则变更等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，
或由于其他不可抗力原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、稳健、
合理的步履进行查验，然而未能发现该失实的，由此形成的基金财富估值失实，
基金不断东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金不断东谈主和基金托管东谈主应当积极采
取必要的步履排斥或裁减由此形成的影响。
托管公约
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。
（三）估值失实的处理方式
基金不断东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的步履确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自己的罪行形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受亏损的，罪行
的包袱东谈主应当对由于该估值失实遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏损按下
述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓报告差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成亏损机，估值失实包袱方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；
由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成亏损的，由估
值失实包袱方对径直亏损承担抵偿包袱；若估值失实包袱方已经积极互助，何况
有协助义务确当事东谈主有富饶的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失实包袱方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的包袱方对相关当事东谈主的径直亏损负责，分歧辗转亏损负责，
何况仅对估值失实的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，
但估值失实包袱方仍应酬估值失实负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏损(“受损方”)，则估值失实责
托管公约
任方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当
事东谈主享有要求委派欠妥得利的权力；淌若取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥
得利返还的总和跳跃其履行亏损的差额部分支付给估值失实包袱方。
（4）估值失实颐养接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的情势如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因笃定估值失实的包袱方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的亏损
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的包袱方进行
更正和抵偿亏损；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行说明。
（1）任一类基金份额净值计较出现失实时，基金不断东谈主应当立即给予革新，
通报基金托管东谈主，并遴选合理的步履正经亏损进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行
业另有通行作念法，基金不断东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利
益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
他原因暂停营业时；
托管公约
财富价值时；
商说明后，基金不断东谈主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度相关部门章程的司帐轨制奉行。
（六）基金账册的树立
基金不断东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金不断东谈主、基金
托管东谈主分别独随即竖立、记录和营救本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托
管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金
不断东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与讲述的编制和复核
基金不断东谈主应当实时编制并对外提供真确、完好的基金财务司帐讲述。基金
不断东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到
后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核效果书面或两边招供的方式奉告基金管
理东谈主。基金不断东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季
度讲述，将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述指示性公告登载在章程报
刊上；在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载
在章程网站上，并将中期讲述指示性公告登载在章程报刊上；在每年结果之日起
三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在章程网站上，并将年度报
告指示性公告登载在章程报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过稳健
《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同见效不及 2 个月
的，基金不断东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。
托管公约
基金不断东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管
东谈主在收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核效果书面或两边招供的奉告基
金不断东谈主。基金不断东谈主在季度讲述完成当日，将相关讲述提供给基金托管东谈主复核，
基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内完成复核。基金不断东谈主在中期讲述完成当日，
将相关讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成
复核。基金不断东谈主在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金
托管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核。基金不断东谈主和基金托管东谈主之间的上
述文献往还均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金
托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致，以基金不断东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基
金不断东谈主进行书面或者电子说明。淌若基金不断东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布
公告之日之前就关系报抒发成一致，基金不断东谈主有权按照其编制的报表对外发布
公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。
（八）基金不断东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前向基金托
管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。
九、基金收益分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已达成收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进
行收益分派；
托管公约
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
行状费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金淹没类别的每
一基金份额享有同瓜分派权；
在不违背法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基
金不断东谈主在履行稳健情势后可酌情颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要
召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在章顺序论公告。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明限度收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按章程在规
定序论公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务法则》奉行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
十、基金信息流露
（一）守密义务
托管公约
基金托管东谈主和基金不断东谈主应按法律律例、基金合同的相关章程进行信息流露，
拟公开流露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基金法》、《流动性风险管
理章程》、《信息流露办法》、基金合同偏激他相关章程进行信息流露外，基金
不断东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予
守密。
基金不断东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律律例、基金合同及本公约章程
的义务所必要之外，不得为其他目标使用、利用其所明察的基金的守密信息，并
且应当将守密信息限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之
内。然而，如下情况不应视为基金不断东谈主或基金托管东谈主违背守密义务：
国证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息流露或公开。
（二）信息流露的内容
基金的信息流露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金
产物贵寓选录、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份
额申购、赎回价钱、基金按期讲述（包括年度讲述、中期讲述和季度讲述）、临
时讲述、基金份额抓有东谈主大会决议、澄澈公告、清理讲述、实施侧袋机制期间的
信息流露、投资财富支抓证券、股指期货、国债期货、股票期权、港股通地方股
票的信息流露、发起资金认购份额讲述、参与融资的信息流露以及中国证监会规
定的其他信息。基金年度讲述需经稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师
事务所审计后，方可流露。
基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金不断东谈主编制的基金财富净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金按期讲述、更新的招募说明书、基金产物贵寓选录、基金
清理讲述等公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面
或者电子说明。
（三）基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息流露中的职责和信息流露情势
托管公约
基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益
为宗旨，老诚信用，严守奥妙。基金不断东谈主负责办理与基金相关的信息流露事宜，
对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无
误后，由基金不断东谈主给予公布。
基金不断东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予流露的基金信息通过中
国证监会章顺序论流露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托
管东谈主将通过章顺序论和基金托管东谈主的互联网网站公开流露。
基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的相关章程出具基金托管情况讲述。
基金托管东谈主讲述说明该中期/年度基金托管东谈主和基金不断东谈主履行基金合同的情况，
是基金中期讲述和年度讲述的组成部分。
当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长信息流露：
（1）基金投资所触及的证券、期货交易所或外汇市集遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形甚至基金不断东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基
金财富价值时；
（3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主
协商说明后，基金不断东谈主应当暂停估值；
（4）法律律例定程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金不断东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金不断东谈主公告。发生基金合同中章程需要流露的事项时，
按基金合同章程公布。
照章必须流露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法
端正程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
十一、基金用度
（一）基金不断费的计提比例和计提方法
托管公约
本基金的不断费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。不断费的计较
方法如下：
H＝E×1.20%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金不断费
E 为前一日的基金财富净值
基金不断费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时沟通基金托管东谈主协商不断。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时沟通基金托管东谈主协商不断。
（三）销售行状费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额收取销售行状费。
本基金销售行状费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.60%年费率计
提，销售行状费的计较方法如下：
H=E×0.60%÷昔时天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
基金销售行状费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对
一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若
托管公约
遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行
查对，如发现数据不符，应实时沟通基金托管东谈主协商不断。
（四）在首期支付基金不断费、销售行状费前，基金不断东谈主应向托管东谈主出具
正经函件指定基金不断费、销售行状费的收款账户。基金不断东谈主如需要变更此账
户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变更奉告。
（五）基金合同见效以后的与基金关系的信息流露用度（法律律例、中国证
监会另有章程的除外）、基金份额抓有东谈主大会用度、基金合同见效以后的与基金
关系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金的证券、期货、股票
期权交易或结算等用度、基金银行汇划用度、基金关系账户开户用度、账户爱戴
用度、因投资港股通地方股票而产生的各项合理用度以及按照国度相关章程不错
列入的其他用度由基金不断东谈主和基金托管东谈主根据相关律例及相应公约的章程，列
入或摊入当期基金用度。
（六）不列入基金用度的技俩
基金不断东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基
金财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
基金合同见效之前的讼师费、司帐师费和信息流露用度等不得从基金财产中列支。
（七）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的章程或关系公告。
（八）违法处理方式
基金托管东谈主发现基金不断东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激
他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金不断东谈主给予说明解
释，如基金不断东谈主无高洁原理，基金托管东谈主可断绝支付。
十二、基金份额抓有东谈主名册的登记与营救
本基金的基金不断东谈主和基金托管东谈主须分别妥善营救的基金份额抓有东谈主名册，
包括基金合同见效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会
托管公约
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓
有东谈主名册的内容至少应包括抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金不断东谈主审核并提交基金托管东谈主
营救。基金托管东谈主有权要求基金不断东谈主提供基金份额抓有东谈主名册，基金不断东谈主应
实时提供，不得拖延或断绝提供。
基金不断东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同生
效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日等涉
及到基金垂危事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。
基金不断东谈主和基金托管东谈主应妥善营救基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于
法律律例定程的最低期限。基金托管东谈主不得将所营救的基金份额抓有东谈主名册用于
基金托管业务之外的其他用途，并应校服守密义务。若基金不断东谈主或基金托管东谈主
由于自己原因无法妥善营救基金份额抓有东谈主名册，应按相关律例定程各自承担相
应的包袱。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）档案保存
基金不断东谈主应保存基金财产不断业务举止的记录、账册、报表和其他关系资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓。
基金不断东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限营救。保存期限不低于法律律例规
定的最低期限。
（二）合同档案的树立
基金不断东谈主代表基金签署与基金关系的关键合同文本后，应实时以加密方式
或两边甘愿的其他方式将关键合同传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同
文本原来投递基金托管东谈主处。
（三）变更与协助
若基金不断东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东谈主接收相应文献。
托管公约
（四）基金不断东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和垂危合同等，保存期限不低于法律律例定程的最低期限。
十四、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金不断东谈主的更换
有下列情形之一的，基金不断东谈主职责隔断：
（1）被照章取消基金不断经验；
（2）被基金份额抓有东谈主大会解任；
（3）照章闭幕、被照章废除或被照章宣告停业；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金不断东谈主必须依照如下情势进行：
（1）提名：新任基金不断东谈主由基金托管东谈主或由单独或估计抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金不断东谈主职责隔断后 6 个月内对被提
名的基金不断东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所
抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金不断东谈主：新任基金不断东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金不断东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金不断东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金不断东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金不断东谈主的基金份
额抓有东谈主大会决议见效后按章程在章顺序论公告；
（6）布置：基金不断东谈主职责隔断的，基金不断东谈主应妥善营救基金不断业务
贵寓，实时向临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈专揽理基金不断业务的移交手续，
临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主应实时接收。新任基金不断东谈主或临时基金不断
东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；
托管公约
（7）审计：基金不断东谈主职责隔断的，应当按照法律律例定程礼聘稳健《中
华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果
给予公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金不断东谈主更换后，淌若原任或新任基金不断东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不断东谈主相关的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额抓有东谈主大会解任；
（3）照章闭幕、被照章废除或被照章宣告停业；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金不断东谈主或由单独或估计抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提
名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所
抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金不断东谈主在更换基金托管东谈主的基金份
额抓有东谈主大会决议见效后按章程在章顺序论公告；
（6）布置：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善营救基金财产和基金托管业
务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金不断东谈主核
对基金财富总值和净值；
托管公约
（7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律律例定程礼聘稳健《中
华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果
给予公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支。
（1）提名：淌若基金不断东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或估计抓有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金不断东谈主和基金托管
东谈主；
（2）基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述情势进行；
（3）公告：新任基金不断东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金不断东谈主和基金
托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后按章程在章顺序论上齐集公告。
（三）新任或临时基金不断东谈主接收基金不断业务，或新任或临时基金托管东谈主
接收基金财产和基金托管业务前，原基金不断东谈主或原基金托管东谈主应依据法律律例
和基金合同的章程不时履行关系职责，并保证分歧基金份额抓有东谈主的利益形成损
害。原基金不断东谈主或原基金托管东谈主在不时履行关系职责期间，仍有权按照基金合
同的章程收取基金不断费或基金托管费。
（四）本部分对于基金不断东谈主、基金托管东谈主更换条件和情势的约定，但凡直
接援用法律律例或监管法则的部分，如翌日法律律例或监管法则修改导致关系内
容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对
相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
十五、辞败北履
托管公约当事东谈主辞让从事的步履，包括但不限于：
（一）基金不断东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金不断东谈主不公道地对待其不断的不同基金财产，基金托管东谈主不公道
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金不断东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三
东谈主牟取利益。
托管公约
（四）基金不断东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金不断东谈主、基金托管东谈主对他东谈主涌现基金筹议过程中任何尚未按法律
律例定程的方式公开流露的信息。
（六）基金不断东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金不断东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处， 其高档不断东谈主员
和其他从业东谈主员互相兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财富，根据基金不断东谈主的正当指示、
基金合同或托管公约的章程进行贬责的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者举止：
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在
履行稳健情势后，则本基金投资可不再受关系限制或以变更后的章程为准。
（十）法律律例和基金合同辞让的其他步履，以及依照法律、行政律例相关
章程，由中国证监会章程辞让基金不断东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理
（一）托管公约的变更情势
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其
内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备
案。
托管公约
（二）基金托管公约隔断的情形
权；
（三）基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）礼聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理
讲述出具法律想法书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
托管公约
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一谈剩余财富扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产清理讲述经稳健《中华东谈主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
讲述登载在章程网站上，并将清理讲述指示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低
期限。
十七、走嘴包袱
（一）基金不断东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律律例的章程或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓
有东谈主形成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金
财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对亏损的抵偿，
仅限于径直亏损。然而发生下列情况之一的，当事东谈主免责：
定动作或不动作而形成的亏损等；
形成的亏损等。
托管公约
（二）在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主
利益的前提下，托管公约大略不时履行的应当不时履行。非走嘴方当事东谈主在职责
范围内有义务实时遴选必要的步履，正经亏损的扩大。莫得遴选稳健步履甚至损
失进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求抵偿。非走嘴方因正经亏损扩大而支拨
的合理用度由走嘴方承担。
（三）由于基金不断东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基
金不断东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、稳健、合理的步履进行查验，然而未
能发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主亏损，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除
抵偿包袱。然而基金不断东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的步履裁减或排斥由此
形成的影响。
十八、争议不断方式
各方当事东谈主甘愿，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》相关的一切争
议，如经友好协商或者统一未能不断的，任何一方均有权将争议提交中国国外经
济交易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济交易仲裁委员会届时
灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁
裁决另有章程，仲裁费、讼师费由败诉方承担。
争议处理期间，基金不断东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，不时诚恳、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权
益。
《托管公约》受中国法律（不包括香港格外行政区、澳门格外行政区和台湾
地区法律）统领。
十九、托管公约的效率
两边对托管公约的效率约定如下：
（一）基金不断东谈主在向中国证监会央求基金召募时提交的托管公约草案，应
经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名(章)，公约当事
托管公约
东谈主两边根据中国证监会的想法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的
文本为正经文本。
（二）托管公约自基金合同见效之日起见效。托管公约的灵验期自其见效之
日起至该基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
（四）本公约一式三份，公约两边各抓一份，上报相关监管部门一份，每份
具有同等法律效率。
二十、其他事项
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未
尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律律例等章程协商办理。
二十一、托管公约的签订
本托管公约经基金不断东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管
公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（章），并注明基金托管协
议的签订地点和签订日历。
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